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中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)文件
中拍協(xié)[2014]10號(hào)
關(guān)于網(wǎng)絡(luò)拍賣若干問題的法律指導(dǎo)意見（一）
網(wǎng)絡(luò)拍賣是電子商務(wù)活動(dòng)在拍賣領(lǐng)域的重要應(yīng)用，經(jīng)過近年來的探索，拍賣行業(yè)主導(dǎo)的網(wǎng)絡(luò)拍賣活動(dòng)及有關(guān)建設(shè)取得了快速發(fā)展。為更好發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對拍賣行業(yè)的推動(dòng)與促進(jìn)作用，進(jìn)一步加快網(wǎng)絡(luò)拍賣的應(yīng)用，培育拍賣行業(yè)參與電子商務(wù)競爭的新優(yōu)勢，規(guī)范拍賣企業(yè)和拍賣師在網(wǎng)絡(luò)拍賣中的具體操作行為，根據(jù)《拍賣法》、《合同法》、《電子簽名法》、《拍賣管理辦法》等法律法規(guī)，針對拍賣企業(yè)提出的與網(wǎng)絡(luò)拍賣有關(guān)的若干法律問題，經(jīng)中拍協(xié)法律咨詢委員會(huì)專家組會(huì)議討論，現(xiàn)提出如下指導(dǎo)意見：
一、關(guān)于刊登拍賣公告的網(wǎng)絡(luò)媒體問題
根據(jù)《拍賣法》第47條規(guī)定：拍賣公告應(yīng)當(dāng)通過報(bào)紙或者其他新聞媒介發(fā)布。其中“其他新聞媒介”并未排除網(wǎng)絡(luò)新聞媒介，但并非所有的新聞網(wǎng)站都是可以刊登拍賣公告的合法網(wǎng)絡(luò)新聞媒介。根據(jù)《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)管理規(guī)定》（國務(wù)院新聞辦公室、信息產(chǎn)業(yè)部第37號(hào)令）、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院第412號(hào)令）和其它有關(guān)行政法規(guī)，只有向國務(wù)院新聞辦公室或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府新聞辦公室備案并領(lǐng)取相應(yīng)許可證（目前為《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)許可證》）的網(wǎng)站才是合法的網(wǎng)絡(luò)新聞媒介。所以，拍賣人在選擇刊登公告的網(wǎng)站時(shí)，應(yīng)當(dāng)審查其是否具備該項(xiàng)資質(zhì)證照。
在網(wǎng)站刊登拍賣公告無法像報(bào)紙刊登的拍賣公告一樣留存報(bào)紙作為證據(jù)，因此，拍賣公司可以向網(wǎng)絡(luò)新聞媒介索取刊出證明和網(wǎng)頁截屏刊樣作為存檔證據(jù)資料，對于網(wǎng)絡(luò)新聞媒介拒絕出具上述證據(jù)的，需要申請公證處對刊登拍賣公告情況辦理公證取證。
二、關(guān)于拍賣師借助專業(yè)技術(shù)人員輔助完成網(wǎng)絡(luò)拍賣操作問題
《拍賣法》規(guī)定拍賣活動(dòng)必須由拍賣師主持，并未禁止拍賣師借助或者委托技術(shù)人員輔助其工作。在舉辦網(wǎng)上與現(xiàn)場同步拍賣會(huì)過程中，往往更需要借助專業(yè)技術(shù)人員輔助拍賣師完成同步拍賣的操作。所以，是否使用技術(shù)人員，如何使用技術(shù)人員，也是拍賣師主持權(quán)的重要內(nèi)容。但在拍賣活動(dòng)中，技術(shù)人員畢竟只能起到輔助作用，而不能取代拍賣師，否則將違反法律的原則規(guī)定。
三、關(guān)于網(wǎng)絡(luò)拍賣中使用降價(jià)、增價(jià)混合拍賣方式的合法性問題
降價(jià)拍賣也稱減價(jià)拍賣或“荷蘭式拍賣”，喊價(jià)從最高價(jià)位開始，依次下降，一旦有競買人應(yīng)價(jià)并高于或等于底價(jià)，拍賣即可落槌成交。但在使用降價(jià)拍賣方式拍賣的過程中，往往會(huì)有在第一個(gè)競買人應(yīng)價(jià)的基礎(chǔ)上又有其他競買人要求加價(jià)的情況出現(xiàn)，至此拍賣即須轉(zhuǎn)入增價(jià)程序。
上述增減價(jià)混合的拍賣方式正是《拍賣法》“價(jià)高者得”原則的基本要求，在網(wǎng)絡(luò)拍賣中可以采用。但為避免競買人對此產(chǎn)生歧義，建議拍賣人提前將降價(jià)、增價(jià)混合方式的相關(guān)拍賣規(guī)則和程序告知競買人。
四、關(guān)于網(wǎng)絡(luò)拍賣中優(yōu)先權(quán)的處理方式問題
優(yōu)先購買權(quán)的行使可以采取跟價(jià)法或詢價(jià)法。
跟價(jià)法，是指拍賣人在拍賣前通知優(yōu)先購買權(quán)人到拍賣現(xiàn)場，當(dāng)出現(xiàn)最高應(yīng)價(jià)時(shí)，優(yōu)先權(quán)人如果愿意以該價(jià)格接受，則應(yīng)主動(dòng)表示，如有更高應(yīng)價(jià)，而優(yōu)先購買權(quán)人不作接受表示的，則標(biāo)的物拍歸該應(yīng)價(jià)更高的競買人。
詢價(jià)法，是指拍賣人通知優(yōu)先購買權(quán)人到拍賣現(xiàn)場，當(dāng)出現(xiàn)最高應(yīng)價(jià)時(shí)，由拍賣師詢問優(yōu)先權(quán)人是否愿意以該最高應(yīng)價(jià)購買，如其愿意購買且再無更高應(yīng)價(jià)，則拍歸優(yōu)先購買權(quán)人；如其不愿購買，則拍賣標(biāo)的由最高應(yīng)價(jià)者購得。
到目前為止，對于任意拍賣的優(yōu)先購買權(quán)行使程序，并無法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，不同的拍賣公司在其拍賣過程中也各有不同做法。為最大限度地保證拍賣過程的有效性，降低法律風(fēng)險(xiǎn)，建議拍賣企業(yè)在引入網(wǎng)絡(luò)競價(jià)時(shí)首選采用“網(wǎng)絡(luò)與現(xiàn)場同步競價(jià)”方式，并更多地采用詢價(jià)法處理同步競價(jià)時(shí)的優(yōu)先購買權(quán)問題，這種方式也是在人民法院強(qiáng)制拍賣活動(dòng)中被明確采納的一種方式（參見最高人民法院《關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》第十四條）。
五、關(guān)于拍賣參加者對網(wǎng)絡(luò)拍賣平臺(tái)誤操作的糾正問題
網(wǎng)絡(luò)拍賣仍是新生事物，拍賣師、平臺(tái)運(yùn)營方的網(wǎng)絡(luò)操作員、競買人都有可能發(fā)生誤操作。由于各方在網(wǎng)絡(luò)拍賣法律關(guān)系中的的權(quán)利義務(wù)差別很大，所以應(yīng)當(dāng)根據(jù)誤操作的具體情況予以區(qū)別對待：
（一）拍賣師誤操作
在網(wǎng)絡(luò)拍賣進(jìn)行過程中，拍賣師出現(xiàn)誤操作并及時(shí)發(fā)現(xiàn)的，應(yīng)當(dāng)予以及時(shí)糾正，并向拍賣參加人妥善解釋。這既是拍賣人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律義務(wù)，也是拍賣師主持權(quán)的一種體現(xiàn)。但是，在拍賣會(huì)已經(jīng)結(jié)束甚至拍賣標(biāo)的已經(jīng)交割完畢的情況下，拍賣公司以誤操作為名義自行宣布重新拍賣或者取消交易的，會(huì)產(chǎn)生較大法律風(fēng)險(xiǎn)，建議拍賣公司與相關(guān)拍賣參加人妥善協(xié)商處理善后，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
（二）競價(jià)記錄員誤操作
根據(jù)《拍賣法》規(guī)定，拍賣人在拍賣活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)制作拍賣筆錄。網(wǎng)絡(luò)與現(xiàn)場同步拍賣中，既有線下筆錄，也有線上筆錄。競價(jià)記錄員錄入到系統(tǒng)中的競價(jià)記錄是線上筆錄的一部分內(nèi)容。
對于正在進(jìn)行中的拍賣，競價(jià)記錄員一旦發(fā)現(xiàn)錄入錯(cuò)誤，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更正。對于已經(jīng)結(jié)束的拍賣，則應(yīng)當(dāng)區(qū)分情況進(jìn)行處理。對于影響拍賣結(jié)果的錯(cuò)誤，需要根據(jù)情況確認(rèn)拍賣會(huì)是否有效。例如，錄入錯(cuò)誤導(dǎo)致最高應(yīng)價(jià)識(shí)別錯(cuò)誤的，拍賣師根據(jù)錯(cuò)誤信息做出的錯(cuò)誤決策應(yīng)當(dāng)及時(shí)更正。對于拍賣會(huì)已經(jīng)結(jié)束，甚至拍賣標(biāo)的已經(jīng)交割完畢，無法更正的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況及時(shí)溝通解決，溝通不成的，拍賣公司需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。對于不影響拍賣結(jié)果的錄入錯(cuò)誤，可視視頻記錄的拍賣會(huì)現(xiàn)場情況進(jìn)行更改。
（三）競買人誤操作
網(wǎng)上競買人最容易出現(xiàn)的誤操作就是“出價(jià)錯(cuò)誤”。拍賣人應(yīng)當(dāng)按照拍賣法規(guī)定的公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則來處理競買人出價(jià)錯(cuò)誤問題。
根據(jù)《拍賣法》及拍賣平臺(tái)相關(guān)規(guī)則，競買人有義務(wù)保管好自己的用戶名、密碼，對使用自己用戶名、密碼進(jìn)行的操作承擔(dān)責(zé)任，不得擅自以“誤操作”為理由予以反悔。但對于明顯的誤操作情況以及競買人有充分證據(jù)證明出價(jià)失誤的，競買人及時(shí)向拍賣人提出后，拍賣人應(yīng)當(dāng)妥善處理。必要時(shí)，拍賣人可暫時(shí)中止拍賣，排除錯(cuò)誤出價(jià)的影響并向各方說明后繼續(xù)進(jìn)行拍賣。
對于拍賣已經(jīng)結(jié)束，并且競買人無充分證據(jù)證明其出價(jià)為誤操作的，其單方面要求修改出價(jià)的要求不能被接受，否則將嚴(yán)重影響拍賣活動(dòng)的嚴(yán)肅性和公正性。
六、關(guān)于網(wǎng)絡(luò)拍賣成交確認(rèn)書的簽署問題
網(wǎng)絡(luò)拍賣通常不能像傳統(tǒng)拍賣一樣現(xiàn)場簽署《成交確認(rèn)書》，《拍賣法》也并未排除通過電子方式簽署成交確認(rèn)書的可行性，這為拍賣人和買受人之間簽署“電子成交確認(rèn)書”提供了路徑。根據(jù)《電子簽名法》第三條規(guī)定：“民事活動(dòng)中的合同或者其他文件、單證等文書，當(dāng)事人可以約定使用或者不使用電子簽名、數(shù)據(jù)電文。當(dāng)事人約定使用電子簽名、數(shù)據(jù)電文的文書，不得僅因?yàn)槠洳捎秒娮雍灻?shù)據(jù)電文的形式而否定其法律效力”�！峨娮雍灻ā返谒臈l還規(guī)定：“能夠有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容，并可以隨時(shí)調(diào)取查用的數(shù)據(jù)電文，視為符合法律、法規(guī)要求的書面形式”。由此可見，通過電子方式簽署的，可以根據(jù)需要調(diào)取查用的電子《成交確認(rèn)書》可以視為書面的成交確認(rèn)書，符合拍賣法對《成交確認(rèn)書》的基本要求。但一定要注意凡“涉及土地、房屋等不動(dòng)產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓”及法律、行政法規(guī)規(guī)定的不適用電子文書的其他情形均不能采用“電子成交確認(rèn)書”的形式確認(rèn)拍賣成交。
二○一四年三月二十六日
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